Robinhood Gesiichter der Roserei vun NYDFS, Geldstrof vun $ 30 Milliounen

TWall Street Journal (WSJ) confirméiert en Dënschdeg, datt The New York State Department of Financial Services (NYDFS) d'Online Brokerage Robinhood's cryptocurrency Trading Divisioun $ 30 Millioune fir angeblech Verstouss géint Anti-Geldwäsch (AML) a Cybersecurity Standards (2. Aug.) bestrooft huet.

Ier d'Firma ëffentlech gaang ass, huet Robinhood d'Enquête an engem Areeche bei der Securities and Exchange Commission opgedeckt, déi vum NYDFS am Mäerz gestart gouf. T

No de Berichter, Robinhood, "gescheitert fir konform Anti-Geldwäsch- a Cybersécherheetsprogrammer z'erhalen an ze zertifiéieren", sou wéi an der New York State Finanzregulator seng éischt Krypto-Enforcement-Aktioun. Zousätzlech muss Robinhood en onparteiesche Beroder astellen fir seng Konformitéit ze bewäerten.

Weider laut dem Bericht hunn d'NYDFS Iwwerwaachungsexamen an eng spéider Erhuelung Enquête festgestallt datt Robinhood Crypto "bedeitend Feeler" verursaacht huet, wat zu "Mängel an der Gestioun vun der Firma an der Iwwerwaachung vu senge Konformitéitsprogrammer" gefouert huet, inklusiv Feeler fir eng Kultur z'erhalen. Konformitéit oder Ressourcen un d'Programmer allocéieren, besonnesch well d'Firma séier ausgebaut huet.

Dem Robinhood säi jéngste Véierelbericht verroden datt et Enn Mäerz ongeféier 15.9 Millioune monatlech aktive Clienten haten. Geméiss dem Bericht huet d'Firma d'NYDFS Sonde a Bezuelung an enger Securities and Exchange Commission (SEC) Areeche d'lescht Joer opgedeckt.

D'Bankgeheimnisgesetz an d'AML Konformitéitsprogramm fir Robinhood waren ënnerbemannt an net fäeg séier genuch aus sengem manuelle Transaktiouns Iwwerwaachungssystem ze iwwergoen, laut der NYDFS Enquête. D'Firma huet och Verbraucherschutzreglementer ignoréiert andeems se net eng spezifesch Telefonsnummer fir Client Reklamatiounen op hirer Websäit posten, laut der Enquête.

"Mir hunn e wesentleche Fortschrëtt gemaach fir industriell féierend legal, Konformitéit a Cybersécherheetsprogrammer ze bauen, a wäerte weiderhin dës Aarbecht prioritär stellen fir eis Clienten am beschten ze déngen," sot de Robinhood Associate General Counsel of Litigation and Regulatory Enforcement Cheryl Crumpton an enger Ausso Dënschdeg.