Schlëssel
- Coinbase huet eng $ 100 Milliounen Siidlung mam New York Department of Financial Services iwwer säi Konformitéitsprogramm erreecht.
- Den Austausch gouf $ 50 Millioune Geldstrof bestrooft, an huet ausgemaach eng extra $ 50 Milliounen ze investéieren fir säi Konformitéitssystem ze aktualiséieren.
- D'NYDFS huet haaptsächlech eng schwaach Konformitéitsstruktur an e Stroum an der Adoptioun vun der Plattform fir d'Feeler vum Austausch zouginn.
Deelt dësen Artikel
Coinbase huet sech iwwerwältegt vun der frentic Plattform Adoptioun am Joer 2020 an 2021, huet d'NYDFS haut a senger Areeche behaapt. Dëst huet dozou gefouert datt den Austausch net e robuste Konformitéitssystem erhalen huet.
Méint Backlog
Coinbase erreecht eng Siidlung mam New York Department of Financial Services.
Laut der ze fichéieren, den US-baséierten Krypto-Austausch huet eng $ 100 Milliounen Siidlung mam Reguléierer iwwer säi Konformitéitsprogramm vereinbart, wat d'NYDFS an e puer Aspekter fehlt. Coinbase wäert eng Geldstrof vun $ 50 Millioune bezuelen, an huet verpflicht eng zousätzlech $ 50 Milliounen ze investéieren fir säi Konformitéitsprogramm up to speed ze kréien.
D'NYDFS huet a sengem Bericht uginn datt et bedeitend Defiziter iwwer d'Konformitéitsmechanik vun Coinbase fonnt huet, dorënner seng KYC Prozesser, säin Transaktiounsmonitoring System, säin OFAC Screening Programm a seng AML Risiko Bewäertungen.
Wärend et unerkannt huet datt Coinbase Efforte gemaach huet fir d'Situatioun ze restauréieren, huet de Regulateur d'Firma kritiséiert fir säi luesen Fortschrëtt, deen et deelweis op eng inadequater Konformitéitsstruktur beschëllegt huet, déi d'Bedierfnesser vun Coinbase net handhaben konnt. "Vum Enn vum 2021 hat Coinbase e Réckstand vun net iwwerpréiften Transaktiounsmonitoralarmer [vun] méi wéi 100,000 (vill vun deenen Méint al waren), an de Réckstand vu Clienten, déi erweidert Due Diligence erfuerderen ("EDD") iwwerschratt 14,000.
En anere Grond fir d'Konformitéitsschwieregkeeten vun Coinbase war d'erhéite Adoptioun vun der Plattform am Joer 2020 an 2021. D'NYDFS huet festgestallt datt den Austausch 15 Mol méi Clientsregistrierungen am Mee 2021 gesinn huet - an 25 Mol fir Transaktiounen am November 2021 - wéi am Januar 2020. Laut dem Regulateur huet Coinbase einfach d'Personal, d'Ressourcen an d'Tools gefeelt fir matzemaachen.
Coinbase ass nach ëmmer Ënnersichung vun der Securities and Exchange Commission iwwer de Verkaf vu angeblech Wäertpabeieren. Et ass och gewiescht zerwéiert subpoenas iwwer säi Oplëschtungsprozess a verschidde Stakingprodukter.
Verzichterklärung: Zu der Zäit vum Schreiwen huet den Auteur vun dësem Stéck BTC, ETH a verschidde aner Krypto Verméigen gehéiert.
Deelt dësen Artikel
Quell: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss