D'National Futures Association (NFA), den Derivatindustrie Iwwerwaachungshond vun den USA, huet Interactive Brokers LLC, eng amerikanesch multinational Brokeragefirma, $ 250,000 a Geldstrof bestrooft.
D'Strof ass fir angeblech d'Forexbestellunge vun hiren Händler Clienten ze annuléieren an hir Mataarbechter net adequat ze iwwerwaachen am Behuelen vun hiren Forex Aktivitéiten am Numm vun der Firma.
Dës Aktiounen, sot d'Selbstreguléierungsorganisatioun (SRO), hunn d'NFA Compliance Regelen 2-43 (a) (1) respektiv 2-36 (e) verletzt.
NFA Compliance Regel 2-43(a)(1) am pertinenten Deel "verbitt Forex Händler Memberen (FDMs) eng ausgefouert Clientsbestellung ze annuléieren oder e Clientskonto unzepassen op eng Manéier déi en direkten oder indirekten Effekt vun der Ännerung vum Präis vun an higeriicht."
Op der anerer Säit erfuerdert d'NFA Compliance Rule 2-36(e) d'FDMs vun der Associatioun - déi Interactive Brokers am Joer 2012 ginn - fir "hir Mataarbechter an Agenten fläisseg ze iwwerwaachen am Behuelen vun hiren Forex Aktivitéiten fir oder am Numm vum FDM. "
D'NFA huet d'Strof um Donneschdeg ugekënnegt an enger Ausso op senger Websäit publizéiert. Et huet bäigefüügt datt d'Entscheedung vu sengem Business Conduct Committee (BCC) erreecht gouf.
BCC huet d'Decisioun geholl baséiert op enger Plainte déi se géint Connecticut-baséiert Interaktive Brokers erausginn huet an eng Siidlungsoffer, déi vum Broker presentéiert gouf, an där se d'Uklo weder zouginn nach refuséiert huet, sot de Regulateur weider.
Hannergrond vun den Uklo
Nom NFA, den 30. Oktober 2020, huet Interaktiv e puer vu sengen Händler-Clienten hir Forex Transaktiounen "ausgeschwat" nodeems se d'Bestellunge vun de Clienten "auto ugepasst" haten, zitéiert d'Regel 2-43(a)(1)(ii) vu sengem Konformitéitsregelen, a argumentéiert datt et exklusiv d'riichtaus Veraarbechtung benotzt huet.
NFA Compliance Regel 2-36(en)(5) definéiert "riicht duerch Veraarbechtung" wéi wann e FDM automatesch ausféiert (ouni mënschlech Interventioun an ouni Ausnam) eng Offsetpositioun op e Client Uerdnung mat enger anerer Géigepartei ier se eng Ausféierung un de liwweren. Client Uerdnung.
D'NFA sot et huet d'Firma an engem Bréif vum 10. Mee 2021 gewarnt datt et net vun der Bestëmmung ofhängeg kéint "well d'Firma net exklusiv operéiert huet direkt duerch Veraarbechtung" wann se 'automatesch passend' Bestellunge vun de Clienten.
"E Member vun der Interactive Compliance Departement huet d'NFA den 10. Mee 2021 eng E-Mail geschéckt fir ze bestätegen datt d'Firma de Bréif kritt huet. D'NFA huet och den nächsten Dag mam selwechte Mataarbechter geschwat, deen net während dem Uruff mat der Positioun vun der NFA net averstane war, "sot d'NFA an der Areechung gesi vum Finanzen Magneten.
Trotz dëser Warnung huet d'NFA awer gesot datt Interactive ongeféier zwee Méint méi spéit "en deegleche Bericht ofginn huet, dee reflektéiert datt d'Firma Transaktiounen am USD/CAD Pair den 19. Juli 2021 annuléiert hat, mat aacht Clientskonten involvéiert."
Dëse Schrëtt, sot de Waachhond, widdersprécht seng Regel, déi hie virdru dem Broker seng Opmierksamkeet bruecht huet.
"Trotz der NFA d'Annulatiounsprobleem am Mee 2021 op d'Opmierksamkeet vun Interactive bruecht huet, huet d'Firma keng prompt Erhuelungsmoossname geholl fir sécherzestellen datt et net d'NFA hir Forex Ufuerderunge verletzt." NFA am Dossier geschriwwen.
Beim Interactives Iwwerwaachungsfehler, sot d'NFA ënner senger Konformitéitsregel 2-36(e), Interactive ass erfuerderlech seng Mataarbechter an Agenten an der Behuelen vun hire Forexaktivitéite fir oder am Numm vun der Firma virsiichteg ze iwwerwaachen.
An engem Bréif vum 6. Oktober 2021 un Interactive, sot d'NFA datt et d'Firma uginn huet Upassungen ze liwweren - am Ganzen manner wéi $ 20,000 - un de Clienten, déi negativ beaflosst vun de falschen Juli 2021 Handelsannuléierungen.
Wéi och ëmmer, obwuel se net géint d'Direktiv war oder net averstanen ass, sot d'NFA datt Interactive d'Direktiv net gefollegt huet bis de 25. Januar 2022 - méi wéi dräi Méint no der Frist.
Als Resultat vun dësem huet d'NFA gesot datt Interactive net gesuergt huet datt se direkt mat senger Direktiv entsprécht an dofir gescheitert huet seng Mataarbechter adequat ze iwwerwaachen fir d'Konformitéit mat hiren relevanten Ufuerderungen ze garantéieren.
2022: NFA Geldstrofen sou wäit
Enn Mäerz huet d'NFA Geldstrofe vun $ 275,000 respektiv $ 250,000 geschloen, fir Brokeren, Coquest Inc, a Marex Spectron International Limited (Marex) virzestellen, fir hir Konformitéit an Iwwerwaachungsfehler.
No der BCC Plainte Fichier op Coquest gesinn duerch Finanzen Magneten, NFA hat behaapt datt Coquest, ënner anerem den NFA Bylaw 1101 verletzt huet andeems se Futuresgeschäfter mat engem Partner gemaach hunn, der Woodbine Group, deen keen NFA Member war.
Op der anerer Säit, Marex huet angeblech onregistréiert Persounen erlaabt als assoziéiert Persounen ze handelen ouni sech als solch aschreiwen.
D'National Futures Association (NFA), den Derivatindustrie Iwwerwaachungshond vun den USA, huet Interactive Brokers LLC, eng amerikanesch multinational Brokeragefirma, $ 250,000 a Geldstrof bestrooft.
D'Strof ass fir angeblech d'Forexbestellunge vun hiren Händler Clienten ze annuléieren an hir Mataarbechter net adequat ze iwwerwaachen am Behuelen vun hiren Forex Aktivitéiten am Numm vun der Firma.
Dës Aktiounen, sot d'Selbstreguléierungsorganisatioun (SRO), hunn d'NFA Compliance Regelen 2-43 (a) (1) respektiv 2-36 (e) verletzt.
NFA Compliance Regel 2-43(a)(1) am pertinenten Deel "verbitt Forex Händler Memberen (FDMs) eng ausgefouert Clientsbestellung ze annuléieren oder e Clientskonto unzepassen op eng Manéier déi en direkten oder indirekten Effekt vun der Ännerung vum Präis vun an higeriicht."
Op der anerer Säit erfuerdert d'NFA Compliance Rule 2-36(e) d'FDMs vun der Associatioun - déi Interactive Brokers am Joer 2012 ginn - fir "hir Mataarbechter an Agenten fläisseg ze iwwerwaachen am Behuelen vun hiren Forex Aktivitéiten fir oder am Numm vum FDM. "
D'NFA huet d'Strof um Donneschdeg ugekënnegt an enger Ausso op senger Websäit publizéiert. Et huet bäigefüügt datt d'Entscheedung vu sengem Business Conduct Committee (BCC) erreecht gouf.
BCC huet d'Decisioun geholl baséiert op enger Plainte déi se géint Connecticut-baséiert Interaktive Brokers erausginn huet an eng Siidlungsoffer, déi vum Broker presentéiert gouf, an där se d'Uklo weder zouginn nach refuséiert huet, sot de Regulateur weider.
Hannergrond vun den Uklo
Nom NFA, den 30. Oktober 2020, huet Interaktiv e puer vu sengen Händler-Clienten hir Forex Transaktiounen "ausgeschwat" nodeems se d'Bestellunge vun de Clienten "auto ugepasst" haten, zitéiert d'Regel 2-43(a)(1)(ii) vu sengem Konformitéitsregelen, a argumentéiert datt et exklusiv d'riichtaus Veraarbechtung benotzt huet.
NFA Compliance Regel 2-36(en)(5) definéiert "riicht duerch Veraarbechtung" wéi wann e FDM automatesch ausféiert (ouni mënschlech Interventioun an ouni Ausnam) eng Offsetpositioun op e Client Uerdnung mat enger anerer Géigepartei ier se eng Ausféierung un de liwweren. Client Uerdnung.
D'NFA sot et huet d'Firma an engem Bréif vum 10. Mee 2021 gewarnt datt et net vun der Bestëmmung ofhängeg kéint "well d'Firma net exklusiv operéiert huet direkt duerch Veraarbechtung" wann se 'automatesch passend' Bestellunge vun de Clienten.
"E Member vun der Interactive Compliance Departement huet d'NFA den 10. Mee 2021 eng E-Mail geschéckt fir ze bestätegen datt d'Firma de Bréif kritt huet. D'NFA huet och den nächsten Dag mam selwechte Mataarbechter geschwat, deen net während dem Uruff mat der Positioun vun der NFA net averstane war, "sot d'NFA an der Areechung gesi vum Finanzen Magneten.
Trotz dëser Warnung huet d'NFA awer gesot datt Interactive ongeféier zwee Méint méi spéit "en deegleche Bericht ofginn huet, dee reflektéiert datt d'Firma Transaktiounen am USD/CAD Pair den 19. Juli 2021 annuléiert hat, mat aacht Clientskonten involvéiert."
Dëse Schrëtt, sot de Waachhond, widdersprécht seng Regel, déi hie virdru dem Broker seng Opmierksamkeet bruecht huet.
"Trotz der NFA d'Annulatiounsprobleem am Mee 2021 op d'Opmierksamkeet vun Interactive bruecht huet, huet d'Firma keng prompt Erhuelungsmoossname geholl fir sécherzestellen datt et net d'NFA hir Forex Ufuerderunge verletzt." NFA am Dossier geschriwwen.
Beim Interactives Iwwerwaachungsfehler, sot d'NFA ënner senger Konformitéitsregel 2-36(e), Interactive ass erfuerderlech seng Mataarbechter an Agenten an der Behuelen vun hire Forexaktivitéite fir oder am Numm vun der Firma virsiichteg ze iwwerwaachen.
An engem Bréif vum 6. Oktober 2021 un Interactive, sot d'NFA datt et d'Firma uginn huet Upassungen ze liwweren - am Ganzen manner wéi $ 20,000 - un de Clienten, déi negativ beaflosst vun de falschen Juli 2021 Handelsannuléierungen.
Wéi och ëmmer, obwuel se net géint d'Direktiv war oder net averstanen ass, sot d'NFA datt Interactive d'Direktiv net gefollegt huet bis de 25. Januar 2022 - méi wéi dräi Méint no der Frist.
Als Resultat vun dësem huet d'NFA gesot datt Interactive net gesuergt huet datt se direkt mat senger Direktiv entsprécht an dofir gescheitert huet seng Mataarbechter adequat ze iwwerwaachen fir d'Konformitéit mat hiren relevanten Ufuerderungen ze garantéieren.
2022: NFA Geldstrofen sou wäit
Enn Mäerz huet d'NFA Geldstrofe vun $ 275,000 respektiv $ 250,000 geschloen, fir Brokeren, Coquest Inc, a Marex Spectron International Limited (Marex) virzestellen, fir hir Konformitéit an Iwwerwaachungsfehler.
No der BCC Plainte Fichier op Coquest gesinn duerch Finanzen Magneten, NFA hat behaapt datt Coquest, ënner anerem den NFA Bylaw 1101 verletzt huet andeems se Futuresgeschäfter mat engem Partner gemaach hunn, der Woodbine Group, deen keen NFA Member war.
Op der anerer Säit, Marex huet angeblech onregistréiert Persounen erlaabt als assoziéiert Persounen ze handelen ouni sech als solch aschreiwen.
Quell: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/